2020年天龙矿业总经理工作报告

抢抓机遇谋发展 真抓实干见成效

——2020年总经理工作报告

2020年，面对突如其来的新冠疫情影响，天龙矿业在全体董事、股东的大力支持下，在全体员工的共同努力下，紧紧围绕年度目标任务，努力克服外部不利因素，细化内部管控，丰富经营手段，统筹推进常态化疫情防控和生产经营工作，较好地完成了年度经营目标，实现了喜人的经营成果。现将公司2020年度各项工作完成情况汇报如下：

一、2020年经营情况

2020年度公司确保现有产能“达产达标”，收入稳步增长，盈利持续提升。全年生产铝锭24.56万吨，完成年度计划的100%；销售24.08万吨，完成年度计划的98.03%；发电30.15亿度，完成年度计划的93.43%；生产炭块11.91万吨，完成年度计划的97.27%；生产水泥3.08万吨；销售2.38万吨；生产销售石灰石61.82万吨，完成年度计划的112.39%。全年实现销售收入30.25亿元，完成年度计划的95.92%；上交各项税费1.56亿元，缴纳政府基金6,445.94万元。

2020年天龙矿业利润目标为-9500万元，账面利润总额1.15亿元，剔除预算外消化的潜亏9137.66万元，实际实现利润2.06亿元。截止2020年底，公司资产总额38.98亿元，较年初减少1.90亿元；负债总额21.15亿元，较年初减少了3.01亿元；资产负债率54.25%，较年初59.11%减少4.86%；所有者权益总额为17.83亿元，较年初16.72亿元增加1.11亿元，增幅6.68%。

二、深入开展降本增效，提质增效，全力降低生产成本

（一）夯实生产过程管控，各项经济技术指标稳步提升

2020年，铝业、动力、炭素、水泥四个生产单位，认真落实各项目标任务，通过加强设备管理、质量管理、生产管理和人员管理，深入开展降本增效，提质增效工作，使各项经济技术指标得到稳步提升。

一是铝业板块重点以提高电流强度，延长高龄槽、破损槽的使用周期，为提升产品产量关键点，全年较预算相比实现超产。以继续推动精益化管理水平，全面推广使用改型阳极，为提升经济技术指标突破点。吨铝综合电耗降至13874.79度，较2019年的13898.08度，降低23.29度，降低成本近139.58万元；阳极炭耗达到472.33Kg，较2019年的478.51Kg，降低6.18Kg，降低成本386万元。

二是发电板块重点以提高设备运转率，实现满发、超发为降低成本的关键点，全年实现发电30.15亿度，较2019年相比增发0.56亿度。

三是炭素板块重点以细化生产过程管控，推行标准化、规范化操作，为提升产品质量的关键点，预焙阳极合格率逐步提升。通过技术创新，全面推广生产改型阳极为突破点，降低成本约519万元。

四是水泥板块，2020年受新冠疫情、疆内大型水泥生产企业成立竞合组织失败及熟料采购困难等影响，未完成全年产量目标，全年生产水泥3.08万吨，实现利润-344.33万元；在水泥市场销售疲软的情况下，公司积极适应市场形势变化，以品质高、价格优、储量大等优势拓宽石灰石销售渠道，2020年石灰石矿山开采矿石61.82万吨，实现历史年产量最高，实现利润1209.24万元。

（二）切实做好防疫稳产，抢抓各项政策支持

一是扎实做好疫情防控，在多轮疫情封闭式管理期间，克服原料保障供应和人员缺岗困难，保障有序稳定生产。二是紧跟政策形势变化，成立疫情期间相关政策研判及应对领导小组，及时进行政策研判分析，实施应急预案，用足用好用尽疫情期间出台的社保、公积金减免、缓缴等多项惠企政策。三是受疫情对不同运输方式的影响，下游加工企业消费疲软，导致大量铝锭积压。在此情况下，公司积极应对筹措资金在价格回暖的过程中择机出货，保障了全年生产经营目标的完成。

（三）积极应对政策风险，减少限产损失

一是2020年，属地政府提出了最为严厉的错峰限产治理要求。公司积极对接政府，由原本的电解槽限产20%、煅烧工序停产、焙烧工序和成型工序停产50%、自备电厂单机停机101天，争取为电解槽限产4.3%，炭素焙烧停运10个炉室，炭素煅烧限产30%，极大地降低了生产经营风险，将限产造成的经济损失降至最低。二是公司积极克服2020年国内多轮疫情封闭式管理和冬季环境施工影响因素，在确保工程质量的前提下，全力以赴加快项目建设，其中热电联产项目已于2020年10月按计划实现稳定供热，4.4万吨电解铝烟气脱硫超低排放改造项目已于2021年4月基本完成调试和投运，运行期间排放数据远远低于国家超低排放标准，20万吨计划7月调试运行，届时可达到国家最新排放标准。以上环保技改项目的建设推进，为公司在2020年属地政府错峰限产环保治理期间争取了多产、稳产的有利条件。

（四）加大市场和政策研究，不断丰富经营管控手段，降成本增效益

2020年，在疫情影响的同时，环保管控力度不断加码，上半年电解铝上下游市场变化跌宕起伏。面对严峻的市场形势，在公司董事会的正确决策下，经营班子领导发挥集体智慧，加大市场和政策研究，不断拓宽应对经营困局的思路和措施，调整优化经营节奏和策略。通过采取调结构、转模式、降库存等一系列经营举措，全面降低原料采购成本，提升产品收益。

一是为降低燃煤采购成本，及时结合市场变化，市场燃煤供大于求，通过公开招标、商务谈判、煤矿直供等方式，2020年较2019年燃煤单价下浮了9.54元/吨，比2020年较2019年燃煤采购金额减少了1541.26万元。二是对主要原料氧化铝市场价格进行分析研判，在保证生产运行的基础优化采采购模式，与哈铝签订5万吨氧化铝采购合同，价格同三网均价加450元到厂运费相比，节约成本2320万元，三是采取先货后款的方式购买氧化铝172700吨，有效减少占用资金293.59万元。四是开拓炭素原料采购渠道，优化供应商结构，煤沥青采购与厂家直接合作，减少中间商环节，进一步减少了中间费用，确保价格相对稳定与货品质量；石油焦的采购，通过与中石油、中石化等炼油厂家直接合作，确保了原料采购价格优势与渠道优势以及物流优势；针对贸易商，公司统一采购指标，询价比价，并结合市场价格，调整库存量；2020年较2019年石油焦综合采购单价下浮了273.53元/吨，2020年较2019年石油焦采购金额减少了2337.45万元。四是铝锭销售方面采取综合收益排名的方法，有效的保证铝锭价格，确保经营目标的完成。五是2020年铝锭铁路集装箱疆外发运，公司及早与铁路部门对接站点，争取到中铁乌局运价下浮政策，全年结省铁路运输费用1500余万元。六是2020年公司持续对存储多年的大库物资进行盘点、清查，并收回各分公司二级库存放的备品备件资产800余万元，消除了存在多年的二级库房，并建立了相应的考核制度，同时建立了交旧领新制度及存货超库龄考核制度，有效降低了通用备件的重复采购，并加快了备品备件物资的流转，降低了当期采购资金的支出。七是通过大力倡导修旧利废和技术创新管理工作，集优调配人员，自行翻修钢爪、电解槽，降低成本约500万元。八是派专业人员前往子公司郑州隆盛祥，组织对其库存物资进行盘点、辨识，并对可变现的物资进行组织销售，回笼资金约200万元。九是由公司专业技术人员对公司技改项目所需设备与呼图壁水泥四分厂停产闲置设备进行比对分析，对通过技改后可使用的设备，拆迁至天龙本部或米泉粉磨站使用，减少了当期固定资产投入约15万元。十是积极推动完成2*25MW自备电厂资产拆除处置及账务处理等相关工作，实现账面收益约500万元。十一是通过修旧利废，盘活隆盛祥、呼图壁水泥四分厂相关存货物资近300万元。安排专人常驻河南隆盛祥，主要责任领导多次专程前往现场，努力克服属地政策变化困难，千方百计完成了杨台西矿采矿许可证延续手续办理，绿色矿山验收、危废处置、安全许可证续办等重点工作取得了实质进展。

（五）加大成熟人才引进力度，持续推动人员优化

公司员工队伍整体综合素质偏弱，专业技能水平偏低，在一定程度上制约着管理水平的进一步提升。2020年通过引进成熟专业管理人才和聘用行业专家的方式，加快各项专业化管理水平的提升。此外，为降低人工成本，提升劳动效率，先后多次推动人员优化，在收回外包项目的同时通过精简合并岗位，自动化设备的投入、岗位再造等方式减少人员108人，劳动效率得到显著提高。

（六）落实安全责任，夯实安环管理

1.安全方面

始终贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，牢固树立安全生产红线意识和底线思维，累计投入安全费用约625万元，以铁的标准、铁的措施、铁的纪律全面落实安全生产责任制，确保了安全生产。一是紧扣年度管理目标，严抓条块安全职责落地。组织职工逐级签订《安全生产目标责任书》1,456份，严格落实24小时领导值班制度，强化现场巡查。通过监控抓拍、员工举报等方式，有效降低了生产现场违章行为，确保实现管理“横向到边，纵向到底”。二是加强风险意识，深度排查重点环节、重点设备、重点区域安全隐患。全年累计发现各类风险隐患1188项，完成整改1143项，整改率96.21%，余项正在有序完善中。三是不断完善安全培训计划，重点加强对车间技术员、班组长、车间主任、少数民族职工等关键人群培训，进一步树立员工属地安全责任意识。五是培养持续加强员工安全意识培养，四是大力开展形式多样的安全宣传活动，通过制作宣传展板、建立违章行为曝光台，组织安全生产月知识竞赛、应急演练、整改比赛等活动，加大员工思想直观感受强度，有效提高了全员安全意识和发生危险时应急反应和处置能力。

2.环保方面

积极响应上级环保要求，克服经济下行压力，全年累计投入环保运维费用1249.07万元，环保技改项目建设费用约6000余万元，实现了达标排放，绿色生产。一是认真落实政府部门关于错峰生产和污染天气治理要求，常态化做好空气监测、固废处理等工作，最大限度减少扬尘和无组织排放。二是充分调研、对标行业内成熟的降低排放技术，通过原料、工艺调整等一系列措施自2020年10月份开始稳定达到铝工业污染物特别排放限值的要求。三是努力克服多轮疫情造成的不利影响，在确保工程质量的前提下，全力以赴加快环保技改项目建设。其中，甘河子镇热电联产供热改造项目于10月初已按计划投运，目前已实现稳定供热；电解铝烟气脱硫项目预计2021年7月完成调试投运，届时可达到最新环保排放要求。四是积极组织垃圾清理、绿化植树等美化厂区的党员义务劳动，今年新增苗木33975棵，新增绿化面积30438平米，力争打造绿色厂区，实现绿色生产。

三、重点项目建设情况

（一）电解铝烟气脱硫超低排放项目，总投资5782.41元。受2020年4月疫情影响，开工推迟，开工后进度缓慢，受7月疫情影响，阶段性停工。在封闭式管理结束后，第一时间协调施工单位和设备设施进厂，在确保工程质量的前提下，全力以赴加快项目建设，预计2021年7月完成调试投运。

（二）输煤专线项目，于2020年10月竣工，总投资393.57万元，项目的竣工不仅解决了以前因路况差导致堵车频繁情况，而且达到了当地环保的降尘标准，进一步提高了输煤运力。

（三）甘河子镇热电联产供热改造，总投资558.78万元，经公司经营班子与阜康市、甘河子镇，两级政府，多次协调，争取到相应的政策，成功立项。该项目专人负责，全力保证，于2020年5月开工，10月已实现稳定供热。热电联产供热改造，不仅满足了甘河子镇的供热需求，还提高了电厂热效率，降低了电厂煤耗，降低了区域内烟尘污染，又为企业创造经济及社会效益。

四、资金管理、税务策划及历史账务清理

一是根据公司经营成果及资金节余情况，合理统筹安排资金，积极对接新投集团及贷款银行，2020年度归还新投集团借款2亿元并提前归还部分银行贷款；二是对已审批的银行授信额度根据资金需求情况进行分批使用；三是终止了与中泰物产先货后款垫付资金的原材料采购模式。财务费用较2019年相比账面降低约700余万元，实际降低约1,126万元。四是充分享受小规模纳税人优惠政策，根据呼图壁水泥四分厂现状，于2020年5月将其由一般纳税人转为小规模纳税人，每年可少交房土两税约10.25万元；五是业财部门积极配合，多次与审计单位对2010年开始建设的20万吨电解铝及配套设施工程房屋造价决算工作进行对接，取得了20万吨电解铝及配套项目结算编制报告及财务竣工结算报告，核定了房屋入账价值，为公司依法补交及今后缴纳房产税提供了正确的计税依据，2020年度实际补交房土两税及滞纳金，较预计金额少交750余万元；六是积极争取到去产能和调结构税收优惠，实现房产税、土地使用税退税180.31万元。七是苦练内功，通过成立专项小组、制定应收款管理办法、法律起诉等手段，拓宽清欠渠道，加大内部督办力度，本年度往来清理工作取得较大进展，收回了2019年以前欠款约241.07万元（应收类34.79万元、预付类206.28万元）；八是在降低负债，归避风险的前提下，积极与供应商及合作方谈判，对历史遗留账目款项进行债务重组，实现营业外收入572.93万元。

五、存在的风险和问题

2020年，我们虽做了大量的工作，取得了一定的成绩，但是仍要深刻反思存在的不足和短板。特别是以下几个方面的风险与问题。一是安全环保政策层面标准逐年提高，公司区位恰处于“乌昌”联管区域，监管力度较大。二是创新能力不足，专业技术人员缺失、员工年龄偏大；严重影响企业的核心竞争力发展。三是能耗政策层面的标准逐年提高，企业受政策影响停运的风险较大；四是企业承担的社会责任过重，员工积极性难以调动，对企业长久发展较为不利。五是历史建设项目遗留问题较多，早期建设项目资料严重缺失，随着时间推移，深层问题逐步暴露，基建项目合法性、合规性手续难以办理，导致维权难度极大，对企业正常生产造成较大影响。六是人力资源工作在招聘、培训方面还有一定差距，还不能满足公司下一阶段高质量发展需要。管理干部“能者上，平者让，庸者下”的机制还未全面形成。七是生产精细化管理水平有待提高，发电机组无烟煤掺配比例较同行业其他企业相比仍有潜力可挖；炭素生产线专业化管理和技术能力仍有较大的提升空间。八是电解铝劳动生产率及综合能耗仍有潜力可挖。

六、2021年工作方向

（一）生产经营情况

截至2021年6月未，天龙矿业资产总额为36.75亿元，较年初减少2.23亿元，降幅5.72%；负债总额为16.40亿元，较年初减少4.75亿元，降幅22.47%；所有者权益总额为20.36亿元，较年初增加2.52亿元，增幅14.13%；2021年6月末资产负债率44.62%,比年初54.25%下降17.76%，降幅32.74%。2021年上半年实现营业收入18.97亿元，利润总额2.51亿元，实现工业总产值17.89亿元，工业增加值4.17亿元，上交各项税费10,348.42万元，缴纳政府基金2,386.79万元；生产铝锭11.74万吨，销售12.24万吨，发电11亿度，生产阳极炭块5.69万吨，采销石灰石29.46万吨。2021年上半年实际盈利35,872.38万元，剔除计提资产减值准备金1.08亿元，上半年账面累计盈利25,072.38万元，其中：1、2、4、5、6月合计盈利29,205.86万元，3月亏损4,133.48万元（其中：子公司隆盛祥计提资产减值准备金1.08亿元）；同比2020年6月2,332.23万元增加盈利5,424.45万元；上半年利润总额与预算2,807.53万元相比利润增加22,264.85万元，同比上年-1,196.27万元相比增加26,268.66万元。

（二）技术及管理创新方面

成立技术中心，以引进外部成熟专利技术和激发内生创新动力为抓手，全面推进技术革新和创新工作。一是发电板块充分尊重外聘专家的意见和方案，在降低煤耗、调整煤掺配比例、热能平衡等方面狠下功夫。二是聘请的成熟专家力量，持续抓好炭素板块阳极质量的提升；三是水泥板块继续采用石灰石外包开采，力争全年实现利润再创新高。

（三）生产经营方面

2021年公司将继续生产系统连续平稳运行为基础，持续狠抓降本增效、修旧利废等工作。一是铝业板块通过提高产品产量、降低炭耗、综合电耗等措施，力争降低成本；二是炭素板块要强抓工艺管理和标准化建设，稳步提升阳极质量；三是加大修旧利废力度，力争降低成本。四是进一步细化生产过程管控，逐步推动精细化操作和精益化生产，2021年重点是加强一类、二类设备的管理，做好计划性检修，提高设备运转率。五是紧抓市场机遇，继续做好市场研判和政策研究，严格履行各项决策程序，最大限度的提高销售收入，最大幅度的降低采购成本。六是在产品销售方面，目前已通过竞争谈判和铝锭长单销售模式相结合的方式，后续在此基础上进一步优化，力争实现更大收益；七是在原料采购方面，紧密跟踪生产物资保供的新形势、新情况，积极克服环保限产等困难，将保供保运措施落到实处，实现大宗原材料氧化铝、石油焦、煤沥青、燃煤采购基本平稳。八是积极开拓炭素生产所需原料采购渠道，优化供应商结构，石油焦通过中石化等炼油厂家直接合作，力争减少质量风险，降低库存量。九是加强供应商的评价和管理，继续推动供应商优化工作，并逐步建立应急预警机制，合理降低成本。

（四）管理提升方面

1.狠抓预算管理，降低生产成本。以经营管理和财务管理两条线为抓手，将年度预算按照“以月保季，以季保年”为方式，逐级层层分解，狠抓全面预算管理目标的落实执行，不断提升生产过程管控及整体协调配合能力。重点做好原料、产品的按需采购和计划性生产，各项经济技术指标的进一步提升，大幅降低生产过程损失。

2.改进管理体系，提升管理水平。一是认真梳理排查在管理上存在的薄弱环节和瓶颈问题，深入开展找短板、补短板活动，并一对一制定切实可行措施不断提升完善。重点是对各项业务流程进行梳理，明确各级管理职责和权限，实现扁平化、垂直化的管理；二是以建立健全系统、科学、实用的各项标准为主线，重点是立足生产过程管理粗放的问题，细化完善各项工艺操作规程和工艺纪律检查标准，逐步推动精益化、精细化管理；三是向先进企业对标学习，查找、补齐自身存在的问题和差距，重点是通过对标对生产系统进一步进行优化调整。

3.强化安环管理，杜绝安环事故。一是扎实开展安全生产专项整治三年行动，按照“全覆盖、零容忍、严执法、重实效”的总要求，全面启动公司反“三违”专项整治行动，专项整治和持续固化，确保公司安全生产形势稳定向好，确保公司年度安全环保工作方向和核心目标实现；二是严格落实安全环保责任制管理，制定公司HSE管理业务制度及工作手册，明确各层职责，并应用业务模块、工作目标、工作内容与各岗位人员职责矩阵方式，详细梳理业务流程，制定考核细则，用制度和标准支撑责任制落实；三是制定安环专业人员全年业务及管理能力提升目标和考核标准，定指标、定目标管理，使得全过程管理中带动专业人员的参与度与个人提升；四是继续优化建设公司HSE管理体系，以所有HSE管理制度、流程、考核、标准可操作性、可落地执行为目标，建一个制度，就要明确一项职责、规范一个流程、细化一个工作标准，同时严格以培训考试、考核结合方式推动落地执行。

4.开展法制教育，降低企业风险。围绕依法决策、依法经营的法律宣传精神和原则，进一步完善公司法律顾问制度，培养和发挥法律顾问在企业依法经营管理中的作用。要求各专业管理部门每季度报送法制培训需求，邀请法律顾问开展专场培训。加强企业内控和企业法律风险管理意识，邀请法律顾问和专业律师团队开展法律风险等级评估、识别工作，对发现的问题及时处理。

在新的一年，面对新的挑战、新的压力和新的目标，公司经营班子将进一步增强爱岗敬业的精神境界，坚持新发展理念，树立敢于担当、敢为人先的主人翁意识，不怕困难，勇挑重担，紧盯全年目标任务，切实抓好生产经营工作，抢抓机遇，坚定信心，强力推进，狠抓落实，坚定不移完成年度各项任务指标，为推动公司高质量发展、为各位股东创造更多效益努力奋斗。

新疆天龙矿业股份有限公司

                                                     2021年7月8日